證券代碼：601339 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：百隆東方 公告編號(hào)：2023-025 百隆東方股份有限公司關(guān)于公司 2021年第二期股票期權(quán)激

(資料圖)

勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

? 股票期權(quán)擬行權(quán)數(shù)量：643.2002萬(wàn)份

? 行權(quán)股票來(lái)源：公司回購(gòu)的本公司A股普通股股票

一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)及實(shí)施情況

（一）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案及已履行的程序

1、2021年3月12日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于公司<2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案，獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

2、2021年3月12日，公司召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于公司<2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于核實(shí)<2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》等議案。

3、2021年3月12日至2021年3月23日，公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的

姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)和證券部均未收到任何異議，無(wú)反饋記錄。2021年3月25日，公司披露《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》（公告編號(hào)：2021-022）。

于公司<2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。

5、2021年3月31日，公司披露《關(guān)于2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編號(hào)：2021-023）。

6、2021年4月21日，公司第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》，獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

7、2021年7月27日，公司第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，鑒于公司已經(jīng)實(shí)施了2020年年度權(quán)益分派方案，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由4.33元/股調(diào)整為4.13元/股。獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

8、2022年6月21日，公司第四屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格、激勵(lì)對(duì)象名單、期權(quán)數(shù)量并注銷(xiāo)部分已獲授但未行權(quán)的股票期權(quán)的議案》，鑒于公司已經(jīng)實(shí)施了2021年年度權(quán)益分派方案，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由4.13元/股調(diào)整為3.63元/股。由于2名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因辭職，不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，公司將激勵(lì)對(duì)象由 163人變更為 161人，授出期權(quán)數(shù)量由2,200.0008萬(wàn)份變更為2,187.0008萬(wàn)份。對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象持有的已獲授權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)進(jìn)行注銷(xiāo)。獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

9、2023年6月16日，公司第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格、激勵(lì)對(duì)象名單、期權(quán)數(shù)量并注銷(xiāo)部分已獲授但未行權(quán)的股票期權(quán)的議案》。

鑒于公司已經(jīng)實(shí)施了 2022年年度權(quán)益分派方案，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由 3.63元/股調(diào)整為3.13元/股。同時(shí)，由于1名激勵(lì)對(duì)象擔(dān)任公司監(jiān)事而失去激勵(lì)對(duì)象資格；2名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職而不再具備激勵(lì)對(duì)象資格。公司將激勵(lì)對(duì)象由161人變更為158人，授出期權(quán)數(shù)量由1,530.9006萬(wàn)份變更為1,500.8006萬(wàn)份。對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象持有的已獲授權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)進(jìn)行注銷(xiāo)。對(duì)此，獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

（二）歷次股票期權(quán)授予情況

二、公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件說(shuō)明

根據(jù)公司《2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《百隆東方股份有限公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定：第二個(gè)行權(quán)期的行權(quán)時(shí)間為自授予之日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予之日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，可行權(quán)數(shù)量占獲授股票期權(quán)數(shù)量比例為 30%。

公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已成就，具體如下：

（一）授予日：2021年4月21日。

（二）行權(quán)數(shù)量：643.2002萬(wàn)份。

（三）行權(quán)人數(shù)：158人。

（四）行權(quán)價(jià)格：3.13元/股。

（五）行權(quán)方式：批量行權(quán)。

（六）股票來(lái)源：公司回購(gòu)的本公司A股普通股股票。

（七）行權(quán)安排：公司將根據(jù)政策規(guī)定的行權(quán)窗口期，統(tǒng)一辦理激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)行權(quán)及相關(guān)的行權(quán)股份登記手續(xù)，并將中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢股份變更登記手續(xù)當(dāng)日確定為行權(quán)日。

（八）激勵(lì)對(duì)象名單及行權(quán)情況：

注2：尾差系四舍五入所致。

四、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)情況

經(jīng)核查，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)激勵(lì)對(duì)象的考核結(jié)果均滿足行權(quán)條件，且真實(shí)、有效，不存在虛假、故意隱瞞等情況。激勵(lì)對(duì)象不存在依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》不得行權(quán)的情形。

因此，監(jiān)事會(huì)同意本次符合條件的158名激勵(lì)對(duì)象行權(quán)，對(duì)應(yīng)可行權(quán)數(shù)量合計(jì)643.2002萬(wàn)份，行權(quán)價(jià)格為3.13元/股。

五、行權(quán)日及買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的說(shuō)明

經(jīng)自查，參與本次激勵(lì)計(jì)劃的高級(jí)管理人員在本公告之日前6個(gè)月不存在買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為。公司將根據(jù)政策規(guī)定的行權(quán)窗口期，統(tǒng)一辦理激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)行權(quán)及相關(guān)的行權(quán)股份登記手續(xù)，并將中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢股份變更登記手續(xù)當(dāng)日確定為行權(quán)日。

六、股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)費(fèi)用的核算及說(shuō)明

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)—股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)—金融工具確認(rèn)和計(jì)量》中關(guān)于公允價(jià)值確定的相關(guān)規(guī)定，需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐的Ｐ蛯?duì)股票期權(quán)的公允價(jià)值進(jìn)行計(jì)算。

公司選擇Black-Scholes模型來(lái)計(jì)算期權(quán)的公允價(jià)值，并用該模型以授予日作為基準(zhǔn)日對(duì)本次授予的股票期權(quán)的公允價(jià)值進(jìn)行測(cè)算。

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)—股份支付》的有關(guān)規(guī)定，公司將在等待期的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可行權(quán)人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，并按照股票期權(quán)授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。本次股票期權(quán)行權(quán)不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響。

七、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

國(guó)浩律師（杭州）事務(wù)所律師認(rèn)為：截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具日，百隆東方股份有限公司本次行權(quán)已取得了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《第一期激勵(lì)計(jì)劃（草案）》和《第二期激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。本次行權(quán)符合《管理辦法》《第一期激勵(lì)計(jì)劃（草案）》和《第二期激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，本次行權(quán)相關(guān)事項(xiàng)尚需按照《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，尚需向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司申請(qǐng)辦理注銷(xiāo)及變更登記等手續(xù)。

八、備查文件

（一）第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議決議；

（二）第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議決議；

（三）獨(dú)立董事關(guān)于公司第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)； （四）監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)；

（五）《國(guó)浩律師（杭州）事務(wù)所關(guān)于百隆東方股份有限公司2021年第一期與第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)相關(guān)事項(xiàng)之法律意見(jiàn)書(shū)》。

特此公告。

百隆東方股份有限公司董事會(huì)

2023年6月16日